开山空压机募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 http://www.51kaishan.com

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2012〕1769 号 浙江开山压缩机股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称开山股份公司）董事会编制的2011年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开山股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为开山股份公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 开山股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对开山股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，开山股份公司董事会编制的2011年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了开山股份公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 严善明 中国·杭州 中国注册会计师 周明 二〇一二年三月三十日 浙江开山压缩机股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2011年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江开山压缩机股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可〔2011〕1191号）核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票36,000,000股，每股面值1元，每股发行价格63.00元，共计募集资金总额为2,268,000,000.00元。坐扣承销费和保荐费112,330,000.00元后的募集资金为2,155,670,000.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2011年8月12日汇入公司在中信银行股份有限公司杭州分行开立的募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 12,911,500.00元后，公司本次募集资金净额2,142,758,500.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具了天健验〔2011〕328号《验资报告》。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司2011年度实际使用募集资金614,630,020.97元，2011年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为17,110,256.03元；累计已使用募集资金614,630,020.97元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为17,110,256.03元。 1．根据2011年8月19日公司届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款、补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》，公司使用超募资金232,000,000.00元偿还银行贷款、使用超募资金补充流动资金50,000,000.00元。 2．根据2011 年9月21日公司届董事会第十九次会议审议通过的《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本期公司用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金295,742,079.53元。 3. 本期直接投入募集资金投资项目金额为36,887,941.44元。 4．募集资金专用账户2011年度累计取得利息收入17,112,829.61元、支付手续费支出2,573.58元。 综上，截至2011年12月31日，募集资金账户实际余额为1,545,238,735.06元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。公司分别在中国工商银行股份有限公司衢州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州武林支行、中国银行股份有限公司衢州分行、中信银行股份有限公司杭州分行开设募集资金专户，对募集资金实行专户存储。并与上述银行及保荐机构中信证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2011年12月31日，本公司有五个募集资金专户、四十个定期存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 工商银行衢州分行 1209210014200014827 600,000,000.00 定期存款户 工商银行衢州分行 1209210029201272658 6,840,673.96 募集资金户 中信银行杭州分行 7331010182100052449 209,729.38 募集资金户 中信银行杭州分行 7331010184000416911 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000417156 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000417227 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000417085 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000416770 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000416840 100,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000435156 6,940,000.00 定期存款户 中国银行衢州分行 372759422462 80,620,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002045 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002053 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002061 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002012 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002029 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002037 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010001997 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002004 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002070 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002088 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002096 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002107 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002115 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002140 5,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002158 5,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002166 5,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002174 5,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160154500000391 2,595,052.68 募集资金户 浦发杭州武林支行 95160167010002211 10,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002220 5,000,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160167010002238 4,620,000.00 定期存款户 浦发杭州武林支行 95160154500000406 216,368.06 募集资金户 中信银行杭州分行 7331010184000432801 10,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000432978 10,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433034 10,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433119 10,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433283 10,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433354 5,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433413 5,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433586 5,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433657 5,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433951 4,000,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010184000433881 2,700,000.00 定期存款户 中信银行杭州分行 7331010182100052813 1,496,910.98 募集资金户 合 计 1,545,238,735.06 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： 根据公司2011年8月19日公司届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款、补充流动资金暨超募资金使用计划的议案》，公司使用超额募集资金归还银行借款232,000,000.00元、使用超募资金补充流动资金50,000,000.00元。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 浙江开山压缩机股份有限公司 二〇一二年三月三十日 附件 募集资金使用情况对照表 2011年度 编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 214,275.85 本年度投入募集资金总额 61,463.00 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 61,463.00 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生 重大变化 承诺投资项目 开山凯文螺杆配套项目 否 31,200.00 31,200.00 16,064.29 16,064.29 51.49 2012年12月 — — 否 维尔泰克螺杆配套项目 否 21,600.00 21,600.00 13,853.39 13,853.39 64.14 2013年12月 — — 否 开山压缩机整机项目 否 10,858.00 10,858.00 1,091.00 1,091.00 10.05 2012年12月 — — 否 维尔泰克系统整机项目 否 4,200.00 4,200.00 2,254.32 2,254.32 53.67 2013年12月 — — 否 承诺投资项目 小计 67,858.00 67,858.00 33,263.00 33,263.00 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 23,200.00 23,200.00 23,200.00 23,200.00 100 — — — — 补充流动资金（如有） 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100 — — — — 超募资金投向小 计 28,200.00 28,200.00 28,200.00 28,200.00 合 计 － 96,058.00 96,058.00 61,463.00 61,463.00 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告一(二)之说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告一(二)之说明 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 网站地图已经更新，请及时查阅：http://www.51kaishan.com/sitemap.html